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Die BaFin hat einen Sonderbeauftragten in die Neobank flatexDEGiro entsandt. Dieser soll die Umsetzung der Vorgaben überwachen. “Hintergrund ist, dass das Unternehmen gegen die Anforderungen an eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation verstoßen hat, wie sie unter anderem im Kreditwesengesetz (KWG) und im Geldwäschegesetz festgelegt sind. Die flatexDEGIRO Bank AG muss nun insbesondere schwerwiegende Mängel im internen Kontrollsystem, im aufsichtlichen Meldewesen und in der Geldwäscheprävention beseitigen”[1]flatexDEGIRO Bank AG und flatexDEGIRO AG Finanzholdinggruppe: BaFin ordnet aufsichtliche Maßnahmen an.
Zuvor hatte “die BaFin gegenüber der flatexDEGIRO Bank AG mit rechtskräftigem Bescheid vom 7. Februar 2023 ein Bußgeld in Höhe von 1.050.000 Euro festgesetzt, weil das Institut gegen bankaufsichtsrechtliche Bestimmungen verstoßen hat”.
Die (neue) harte Hand der BaFin bekamen zuvor Solaris und N26 zu spüren[2]Fintechs N26 und Solarisbank haben Probleme mit der Finanzaufsicht.
Im Dezember letzten Jahres teilte flatexDEGIRO mit, dass die BaFin das Unternehmen einer Sonderprüfung unterzogen und dabei Mängel in der Organisation und der Unternehmensführung festgestellt habe[3]Bafin-Sonderprüfung: Online-Broker Flatexdegiro kappt Prognose und erweitert Vorstand, Aktie stürzt ab[4]flatexdegrio: Zweifel an der Performance. Das Unternehmen ließ seinerzeit wissen, “verschiedene Maßnahmen eingeleitet zu haben, um die aufsichtsrechtlichen Anforderungen innerhalb eines vorgegebenen Zeitrahmens zu erfüllen”. .…
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