Die britische Finanzaufsicht FCA bemängelt in ihrem aktuellen Letter, dass viele Zahlungsverkehrsunternehmen nicht über ausreichend robuste Kontrollen verfügen und infolgedessen einige Firmen ein inakzeptables Risiko für ihre Kunden und die…
Seit 1994 prüft KPMG die Muttergesellschaft der SVB sowie die Signature Bank seit deren Gründung vor 22 Jahren. So weit, so gut, wären da nicht die Ereignisse der letzten Tage.…
Die BaFin hat einen Sonderbeauftragten in die Neobank flatexDEGiro entsandt. Dieser soll die Umsetzung der Vorgaben überwachen. "Hintergrund ist, dass das Unternehmen gegen die Anforderungen an eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation verstoßen…
Ein neuer Datensatz zu Kryptoassets im Privatkundenbereich zeigt, dass nach dem Zusammenbruch von Terra/Luna und der FTX-Pleite der Krypto-Handel deutlich zunahm, wobei große und erfahrene Anleger verkauften und kleinere Kleinanleger…
In den „Risiken im Fokus der BaFin 2023“ stellen wir zum zweiten Mal diejenigen Risiken zusammen, welche die Finanzstabilität oder die Integrität der Finanzmärkte in Deutschland am meisten gefährden können.…
Der Fintech-Sektor in den USA zieht in zunehmendem Maß kritische Blicke der Regulierungsbehörden auf sich. Während der Covid-19-Pandemie machten sich einige Fintechs als Vermittler staatlich geförderter Rettungskredite (Paycheck Protection Program)…
Die Turbulenzen auf den Kryptomärkten hat die Bank für internationalen Zahlungsausgleich (BIS) dazu veranlasst, sich mit der Frage zu beschäftigen, wie verhindert werden kann, dass Krisen sog. "Schattenfinanz"-Funktionen wie CeFi…
Financial markets depend on information flows that facilitate capital allocation. Information governance is the set of regulatory provisions designed to mitigate conflicts of interest that could interfere with these flows,…
Die chinesische Aufsichtsbehörde für das Bank- und Versicherungswesen (CBIRC) hat die Aufsicht über die Treuhandbranche verschärft und die Akteure zu mehr Transparenz gedrängt. Die Treuhandbranche ist das Herzstück des riesigen…
Der Chef der BaFin, Mark Branson, hält die Zeit für gekommen, eine ernsthafte Regulierung des Kryptosektors anzugehen. Davon betroffen wären auch das Einlagen- und Kreditgeschäft von Krypto-Plattformen. Nach wie vor…
